聯(lián)合國(guó)制裁名單、美國(guó)制裁名單、OFCA制裁名單有什么區(qū)別

聯(lián)合國(guó)制裁名單、美國(guó)制裁名單、OFAC制裁名單有什么區(qū)別？

目前聯(lián)合國(guó)、美國(guó)、歐盟，甚至日本、俄羅斯、澳大利亞、英國(guó)都有各自的制裁政策。例如，目前歐盟就仍對(duì)中國(guó)實(shí)施武器禁運(yùn)的制裁。
一、聯(lián)合國(guó)制裁
聯(lián)合國(guó)成員通過(guò)決議對(duì)部分國(guó)家的個(gè)人或?qū)嶓w實(shí)施制裁。但是聯(lián)合國(guó)的決議效力并不直接及于成員國(guó)內(nèi)的個(gè)人、企業(yè)等主體。而是通過(guò)轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法律法規(guī)實(shí)現(xiàn)制裁效果。中國(guó)是通過(guò)外交部轉(zhuǎn)發(fā)聯(lián)合國(guó)決議的形式告知各單位遵守聯(lián)合國(guó)的制裁規(guī)定。

二、美國(guó)制裁
OFAC制裁名單：
美國(guó)對(duì)外制裁通過(guò)美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室(The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury,即OFAC)單方面對(duì)部分國(guó)家進(jìn)行制裁，該制裁屬于單邊制裁，而且范圍要大于聯(lián)合國(guó)的制裁名單。但是美國(guó)的制裁比較具有威力。美國(guó)的制裁措施有主要制裁（Primary Sanction）和次級(jí)制裁(Secondary Sanction)之分。主要制裁是針對(duì)美國(guó)主體的，例如美國(guó)企業(yè)、美國(guó)自然人、在美國(guó)領(lǐng)土的別國(guó)人或企業(yè)。但是次級(jí)制裁就是針對(duì)非美國(guó)主體了，比如世界各國(guó)的企業(yè)、自然人。次級(jí)制裁主要是針對(duì)伊朗而實(shí)施的。比如，中國(guó)的一家企業(yè)不顧美國(guó)對(duì)伊朗的制裁措施，而與被列入美國(guó)OFAC發(fā)布的SDN名單中的實(shí)體開(kāi)展交易，或者使用美元，通過(guò)美國(guó)金融機(jī)構(gòu)與伊朗主體開(kāi)展交易，都會(huì)遭受美國(guó)制裁。比如歐洲法巴銀行、中國(guó)昆侖銀行以及部分石油國(guó)企就被美國(guó)制裁了。制裁的后果包括，不允許美國(guó)的企業(yè)向其融資，不允許政府采購(gòu)，甚至巨額罰款。好在2016年1月26日之后，JCPOA計(jì)劃實(shí)施之后，大部分針對(duì)非美國(guó)主體的制裁措施已經(jīng)暫時(shí)中止。但美國(guó)制裁措施就像一張巨大而細(xì)密的網(wǎng)，稍有不慎就可能違反。因此，歐洲金融機(jī)構(gòu)由于被巨額處罰了好多次，面對(duì)美國(guó)制裁額外謹(jǐn)慎。
并不是說(shuō)我國(guó)企業(yè)與被列入OFAC的制裁名單中的企業(yè)或個(gè)人開(kāi)展交易就不能開(kāi)展，而要根據(jù)其制裁措施，具體情況具體分析。在歐美的金融機(jī)構(gòu)里面，有專門的團(tuán)隊(duì)審核每筆業(yè)務(wù)的制裁風(fēng)險(xiǎn)。而且歐美從事合規(guī)業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所，專門提供相關(guān)業(yè)務(wù)的制裁風(fēng)險(xiǎn)篩查。

聯(lián)合國(guó)的制裁主要包括三項(xiàng)內(nèi)容，軍火禁運(yùn)、資產(chǎn)凍結(jié)和旅行禁令。與銀行有關(guān)的主要是資產(chǎn)凍結(jié)，聯(lián)合國(guó)要求所有成員國(guó)毫不拖延地凍結(jié)被列入凍結(jié)資產(chǎn)名單的個(gè)人和實(shí)體擁有或控制的資金、其他金融資產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)資源。需要注意的是，聯(lián)合國(guó)擬定的制裁措施都只針對(duì)某些特定的個(gè)人和實(shí)體，而不是全面制裁某個(gè)國(guó)家。所以，銀行執(zhí)行聯(lián)合國(guó)的制裁措施，需要逐個(gè)國(guó)家查詢業(yè)務(wù)涉及的實(shí)體和個(gè)人是否在制裁名單內(nèi)。

關(guān)于美國(guó)制裁 美國(guó)制裁有以下三個(gè)特點(diǎn)：一是制裁范圍廣，美國(guó)財(cái)政部擬定的制裁名單中包括16個(gè)國(guó)家和地區(qū)，其中5個(gè)全面制裁國(guó)家，11個(gè)非全面制裁國(guó)家。而且，美國(guó)財(cái)政部不定期公布受到制裁的實(shí)體和個(gè)人名單（SDN List），目前有超過(guò)6000個(gè)實(shí)體和個(gè)人被列入制裁名單；二是制裁力度大。美國(guó)禁止美資銀行向遭到全面制裁的國(guó)家直接或間接提供金融服務(wù)，任何美資銀行違反了有關(guān)規(guī)定，不僅會(huì)遭到罰款5萬(wàn)~1000萬(wàn)美元的民事處罰，甚至?xí)獾饺氇z10~30年的刑事處罰；三是制裁影響大。美國(guó)制裁法律是一個(gè)體系龐大、涉及行業(yè)眾多、懲罰力度極強(qiáng)、影響跨越全球的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁網(wǎng)絡(luò)。由于美元是國(guó)際結(jié)算最重要的貨幣，一旦被列入美國(guó)制裁名單，則受制裁者就陷入了一個(gè)無(wú)形無(wú)影卻又無(wú)處不在的制裁大網(wǎng)，在美國(guó)勢(shì)力可以控制和影響的范圍內(nèi)，其所有金融行為都面臨著被拒絕、其全部財(cái)產(chǎn)都面臨著被限制轉(zhuǎn)移的巨大經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)于歐盟制裁  相對(duì)于美國(guó)制裁，歐盟的制裁措施有以下特點(diǎn)：一是制裁范圍更廣。目前歐盟的制裁名單內(nèi)有30多個(gè)國(guó)家，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國(guó)制裁國(guó)家的數(shù)量。受歐盟制裁的國(guó)家名單中除了美國(guó)制裁的國(guó)家外，還包括埃及、幾內(nèi)亞、摩爾多瓦、突尼斯，甚至包括中國(guó)和美國(guó)；二是制裁對(duì)象針對(duì)性強(qiáng)。與美國(guó)實(shí)施的全面制裁不同，歐盟目前沒(méi)有對(duì)任何一個(gè)國(guó)家實(shí)施全面的貿(mào)易禁運(yùn)和金融制裁，歐盟制裁法令針對(duì)每個(gè)受制裁的國(guó)家均有不同的制裁措施，所有的制裁措施都是針對(duì)某些特定的實(shí)體和個(gè)人，而不是針對(duì)某一個(gè)國(guó)家；三是歐洲銀行在執(zhí)行時(shí)參考美國(guó)制裁法令。由于近年來(lái)多家歐洲大銀行遭到美國(guó)當(dāng)局的反洗錢調(diào)查，甚至巨額罰款，因此，在實(shí)務(wù)中大部分歐元清算行都會(huì)參考美國(guó)財(cái)政部擬定的制裁名單，對(duì)受制裁對(duì)象進(jìn)行嚴(yán)格控制。

聯(lián)合國(guó)制裁國(guó)家清單：

伊朗、剛果(金)、利比里亞、蘇丹、伊拉克、科特迪瓦、黎巴嫩、塞拉利昂、厄立特里亞、朝鮮、索馬里、剛果(民)、利比亞、幾內(nèi)亞比紹、中非共和國(guó)(新增)、阿富汗(新增)

美國(guó)制裁國(guó)家清單：

巴爾干(BALKANS)、白俄羅斯(BELARUS)、緬甸、古巴、達(dá)爾富爾、朝鮮、剛果、伊朗、伊拉克、黎巴嫩、利比里亞、利比亞、索馬里、蘇丹、敘利亞、津巴布韋、俄羅斯(新增)